穩(wěn)步推進(jìn)合規(guī)管理，護(hù)航安泰科技高質(zhì)量發(fā)展

為鞏固“大合規(guī)體系”建設(shè)成果，公司以安泰功能、安泰天龍為試點(diǎn)，推動(dòng)大合規(guī)體系建設(shè)向二級(jí)子企業(yè)延伸覆蓋。兩家單位在2023年梳理優(yōu)化了關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，全面建立了重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)“三項(xiàng)清單”、修訂《內(nèi)控手冊(cè)》。

安泰功能以事業(yè)部作為大本營(yíng)，在公司一體化協(xié)同管理要求下，于2023年4月啟動(dòng)合規(guī)體系建設(shè)工作。根據(jù)事業(yè)部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，安泰功能在“三項(xiàng)清單”基礎(chǔ)上重新確認(rèn)三級(jí)流程設(shè)置，并按照業(yè)務(wù)劃分反復(fù)對(duì)標(biāo)、確認(rèn)最終完成三級(jí)流程設(shè)置定稿。12月25日，安泰功能舉辦“大合規(guī)”管理體系建設(shè)成果發(fā)布會(huì)。安泰功能總經(jīng)理晉治國(guó)向事業(yè)部職能部門(mén)及分公司負(fù)責(zé)人頒發(fā)了《風(fēng)控合規(guī)指引》及《內(nèi)部控制手冊(cè)》。他要求安泰功能以本次合規(guī)管理體系建設(shè)為基礎(chǔ)，大力宣貫“合規(guī)治企”理念，通過(guò)“三項(xiàng)清單”形式，建立風(fēng)控、內(nèi)控、合規(guī)一體化運(yùn)行機(jī)制，引導(dǎo)全員認(rèn)同合規(guī)理念，弘揚(yáng)合規(guī)文化，踐行合規(guī)使命，筑牢合規(guī)防線，創(chuàng)造合規(guī)價(jià)值，真正做到依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范有序、風(fēng)險(xiǎn)可控，為安泰功能可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。

安泰天龍致力于形成風(fēng)險(xiǎn)管控、內(nèi)部控制和合規(guī)管理的合力，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，通過(guò)合規(guī)對(duì)標(biāo)，梳理了關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，形成了重點(diǎn)領(lǐng)域“三項(xiàng)清單”，修訂了《內(nèi)部控制手冊(cè)》。安泰天龍合規(guī)管理負(fù)責(zé)人李志在合規(guī)管理體系建設(shè)系列成果發(fā)布會(huì)上系統(tǒng)展示了安泰天龍發(fā)布的《風(fēng)控合規(guī)指引》（2023版）與《內(nèi)部控制手冊(cè)》（2023版）兩項(xiàng)工作成果的內(nèi)容及適用場(chǎng)景。合規(guī)管理體系的建立為安泰天龍建立法治合規(guī)長(zhǎng)效機(jī)制奠定了良好的基礎(chǔ)。安泰天龍將繼續(xù)深化合規(guī)體系建設(shè)、夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)、提升風(fēng)控合規(guī)能力，推動(dòng)法治合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平再上新臺(tái)階。     

為落實(shí)“六位一體”大合規(guī)管理體系建設(shè)綱要，永豐產(chǎn)業(yè)園、涿新材、安泰大慧根據(jù)公司統(tǒng)一部署，成立專項(xiàng)推動(dòng)工作組，建立健全了內(nèi)控體系，并組織召開(kāi)內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布會(huì)，集中進(jìn)行宣貫培訓(xùn)，提高了合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

在內(nèi)控體系建設(shè)過(guò)程中，永豐產(chǎn)業(yè)園緊密結(jié)合屬地化管控職能，重點(diǎn)對(duì)園區(qū)安全、環(huán)保、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理。涿新材開(kāi)展合規(guī)對(duì)標(biāo)，系統(tǒng)梳理重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)流程，形成了包含36項(xiàng)內(nèi)部管理制度的內(nèi)部控制手冊(cè)。大慧發(fā)展結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)及管理需要，圍繞控制環(huán)境、業(yè)務(wù)控制、財(cái)務(wù)控制三大主線，重點(diǎn)梳理貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及控制管控操作指南。

三家單位內(nèi)控手冊(cè)的發(fā)布是公司“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”的重要舉措。通過(guò)建立健全內(nèi)控體系，三家單位強(qiáng)化了重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制。安泰大慧修立制度14項(xiàng)，完善了財(cái)務(wù)管控和業(yè)財(cái)融合；永豐產(chǎn)業(yè)園修立制度9項(xiàng)；涿新材修立制度36項(xiàng)，優(yōu)化關(guān)鍵業(yè)務(wù)內(nèi)控流程和控制活動(dòng)。這項(xiàng)工作填補(bǔ)了公司多年來(lái)在產(chǎn)業(yè)基地及出口業(yè)務(wù)內(nèi)控管理的空白，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控?zé)o死角、全覆蓋，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制，提升了經(jīng)營(yíng)管理水平。同時(shí)，以內(nèi)部控制手冊(cè)發(fā)布為契機(jī)，開(kāi)展全員宣貫和培訓(xùn)，提高了全員合規(guī)和風(fēng)控意識(shí)，以及掌握涉及本崗位的流程、風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控措施能力。

內(nèi)控駐于心，合規(guī)駐與行?！按蠛弦?guī)”體系建設(shè)是一項(xiàng)持續(xù)健全、不斷完善的工作。公司將進(jìn)一步完善和優(yōu)化合規(guī)管理各項(xiàng)工作，強(qiáng)化合規(guī)執(zhí)行的剛性，切實(shí)將內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和法治建設(shè)融入到日常工作中，共同為公司可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。